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主页>经营思路>内部统制

内部统制系统的基本方针

为实现经营理念、品牌声明及CSR基本方针

为了实现企业经营理念、品牌声明及CSR基本方针,日冷集团在制定"内部统制系统的基本方针"的基础上,从"提高业务的有效性和效率性"、"确保财务报告的可信度"、"遵守与事业活动相关的法令等"及"资产保全"的观点出发,不断完善和运用该系统。

特别是与财务报告的可信度相关的内部统制系统,从2008年度起根据金融商品交易法的规定,需要进行自我评价并提交"内部统制报告书"。日冷集团在总合结算的基础上选择了对整个报告书有重要影响的对象公司及业务过程,进行统制以降低风险。独立部门依此对与全公司的内部统制及业务过程相关的内部统制进行有效性评估,以确保财务报告的可信度。

<内部控制系统的基本方针>

  1. 确保本公司及子公司的董事及员工的职务履行符合法律及章程并有效实施的体制
    1. 1 ) 本公司根据集团的企业经营理念及行动规范,除了遵守法律和章程,还保持不进行非法、反社会企业活动的姿态,始终作为社会的公共成员进行公正的企业竞争。
    2. 2 ) 作为持股公司,本公司通过完善、应用、稳定集团整体的内部控制系统、制定集团整体的经营战略、实施集团内部监察、对子公司进行监督、统一调配资金等方式推进集团经营,强化企业治理。
    3. 3 ) 本公司根据集团财务基本规程,在追求信息披露的迅速性、正确性、公平性的同时,一直对股东、投资者等承担说明责任,提高企业内容的透明性。
    4. 4 ) 本公司设立集团内部监察部门,根据集团内部监察规程实施与集团各公司内部控制系统相关的监察。
    5. 5 ) 本公司根据集团内部举报规程,为了接受与违反企业伦理的行为相关的举报、咨询,设立保护举报人的内部举报制度(日冷热线),在努力早期发现违反行为并进行纠正的同时,确保企业活动符合法规。
    6. 6 ) 本公司根据基于董事会规程、职务分工规程等公司内部规程的职务权限、决策规则,完善恰当且高效地履行职务的体制。
  2. 关于本公司董事职务履行相关信息的保存及管理以及向本公司报告子公司董事及员工职务履行相关事项的体制
    1. 1 ) 本公司根据法律及董事会规程、集团文件管理规程、信息安全管理规程等公司内部规程适当地对董事会会议记录、传阅书及其他职务履行相关信息进行记录、保存、管理、维护。
    2. 2 ) 本公司根据集团经营规程、集团提交讨论和传阅征求意见规程及其他本公司集团相关规程接受与子公司董事及员工职务履行相关的报告。
    3. 3 ) 本公司的董事及监事可直接阅览、抄写本公司各部门通过电子方式记录、保存、管理、维护的职务履行相关信息。
    4. 4 ) 如果本公司的董事及监事要求,本公司各部门迅速提交指定的信息、文件,以供董事和监事阅览。
  3. 与本公司及子公司的损失危险管理相关的规程及其他体制
    1. 1 ) 本公司根据集团风险管理规程、在集团风险管理委员会上对集团整体风险进行识别和评价,完善集团风险管理循环的机制。
    2. 2 ) 本公司及子公司根据风险管理循环,对企业活动关联风险按其内容分别进行自主的、主动的应对,同时向持股公司的董事会等汇报重要事项并协商应对方式。
    3. 3 ) 本公司根据集团危机管理规程在发生与灾害、事故、事件等与事业持续相关的危机时,迅速且恰当地进行应对。
  4. 确保本公司及子公司组成的企业集团进行恰当业务的体制(上述1.到3.的体制之外)
    1. 1 ) 作为持股公司,本公司为了实现集团的使命和愿景,制定、决定、实施集团战略、恰当分配经营资源、实施对集团整体的监督、风险管理及履行公开招股公司的责任。
    2. 2 ) 本公司作为持股公司:
      ①进行集团战略的制定、决定、实施、经营资源的恰当分配、实现子公司战略的支持和指导的企业行政人员部门
      ②监督本公司和子公司,进行问题点的指摘、改善指导的内部监察部门
      ③基于集团视点的研究开发部门、质量保证部门等等,
      对上述几点进行组织化,提高集团的CSR功能。
    3. 3 ) 子公司依据本公司期待的、要求的使命和愿景,对必要的功能(企划、开发、生产、销售、管理等)进行组织化,在各董事长兼总经理的职务履行权限下,为确保可应对市场要求的速度而提高环境适应能力。
    4. 4 ) 本公司及子公司的集团间交易根据会计原则、税法及其他规范恰当进行。
  5. 排除反社会势力的基本思考方法及确保这些方法的体制
    1. 1 ) 本公司强烈认识到企业的社会责任,坚决禁止向威胁市民社会的秩序和安全的反社会势力屈服或与其勾结,并以毅然决然的态度应对这些势力。
  6. 如果监事要求安排辅助其履行职务的员工,与相应员工相关的事项、与监察辅助员工相对于董事的独立性相关的事项及与确保监事对监察辅助员工的指示的实效性相关的事项
    1. 1 ) 本公司通过设立集团内部监察部门,与监事定期举办联络会议等方式,完善能确保监事更加有效、更加高效进行监察的体制。
    2. 2 ) 如果监事会要求,本公司将设置专门人员,在注意确保他们相对于董事的独立性及监事指示的实效性的基础上,由董事与监事协商后决定这些人员的人事等问题。
  7. 向监事报告的体制
    1. 1 ) 如果董事及员工了解到与职务履行相关的违反法律、章程的重大行为或非法行为的事实、或可能对公司造成显著损害的事实,毫不延迟地向监事汇报。
    2. 2 ) 董事及员工向监事毫不延迟地汇报对事业、组织会产生重大影响的决定、内部监察实施情况及结果。
    3. 3 ) 了解到对集团的内部控制会产生重大影响的事实的子公司董事、监事及员工以及接受这些人员报告的人毫不延迟地向监事报告。
    4. 4 ) 本公司及子公司保护向监事汇报的人不会因汇报而受到不利的对待。
  8. 其他确保监事监察有效实施的体制
    1. 1 ) 除了向董事会汇报业务履行情况,董事长还通过创造向监事会定期报告业务履行情况的机会等方式,完善能充分发挥监事对业务履行的监察功能的体制。
    2. 2 ) 在确保恰当履行业务方面,董事会确保监事出席重要的业务履行会议。对于监事履行职务时产生的费用,如果各监事有要求,只要不是特别地不合理,本公司将迅速提前支付或偿还。

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